Vietinbank Securities bị phạt gần 400 triệu đồng vì sai phạm lĩnh vực chứng khoán

Ngày 6/2,  Ủy ban UBCKNN thông báo về việc ban hành Quyết định số 108/QĐ-XPHC ngày 2/2/2024 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam. Địa chỉ trụ sở chính tại tầng 1- 4, Tòa nhà N02-T2 Khu Đoàn ngoại giao, phường Xuân Tảo, quận Bắc Từ Liêm, TP Hà Nội. Các hành vi vi phạm bao gồm: 

Phạt tiền 250 triệu đồng do Vietinbank Securities cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ cho một số tổ chức phát hành. Các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ đối với các mã trái phiếu VH_BOND2021_002, GHVCH2122001, GHVCH2224001, DXGH2125002, NVLH2122015 và NSRCH2223001 không đầy đủ nội dung theo quy định.

Vietinbank Securities bị UBCKNN xử phạt vì sai phạm trong lĩnh vực chứng khóan (ảnh: Internet).

Hình thức xử lý đối với hành vi trên được áp dụng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Điểm đ khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Theo giải thích của UBCKNN, Vietinbank Securities thực hiện nghĩa vụ báo cáo của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu không đúng thời hạn với UBCKNN các tài liệu sau: Báo cáo Quý I, Quý II, Quý III và Quý IV năm 2021, Báo cáo năm 2021, Báo cáo Quý I, Quý II, Quý III và Quý IV năm 2022.

Công ty thực hiện nghĩa vụ báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) qua Chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp (Cbonds) các tài liệu gồm: Báo cáo Quý I, Quý II, Quý III và Quý IV năm 2021, Báo cáo năm 2021, Báo cáo Quý II và Quý IV năm 2022.

Công ty thực hiện nghĩa vụ báo cáo của đại lý đăng ký, lưu ký trái phiếu không đúng thời hạn cho HNX qua Cbonds các tài liệu gồm: Báo cáo Quý I năm 2021; Báo cáo Quý I, Quý II, Quý III, Quý IV năm 2022; Báo cáo Quý I năm 2023).

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng .

Cụ thể, Vietinbank Securities ký hợp đồng hợp tác kinh doanh với ngân hàng thương mại, lập địa điểm bên ngoài các địa điểm giao dịch đã được UBCKNN chấp thuận để ký một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký quỹ cho các khách hàng.

Tổng số tiền phạt đối với Vietinbank Securities là 395 triệu đồng.